2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-01-27)

发布时间：2020-01-27

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ.发行
Ⅱ.上市
Ⅲ.流通
Ⅳ.交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券服务机构为证券的发行（Ⅰ项）、上市（Ⅱ项）、交易（Ⅳ项）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

1、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。
I.职业操守
II.合规意识
III.敬业精神
IV.管理能力【组合型选择题】

A.II、III

B. I、IV

C.I、II、III

D.I、II

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守（I项正确）、合规意识（II项正确）和专业服务能力。

1、证券投资顾问服务协议应当约定，自签协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

1、

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括（）。

Ⅰ.独立诚信、谨慎客观

Ⅱ.谨慎客观、公开透明

Ⅲ.公正公平、勤勉尽职

Ⅳ.独立透明、诚信客观

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平（Ⅰ项、Ⅲ项正确）。

1、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施；（Ⅰ项正确）

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认；（Ⅱ项正确）

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项；（Ⅲ项正确）

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（Ⅳ项错误）

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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