2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-01-11)

发布时间：2020-01-11

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

I.时间

II.内容

III.方式

IV.依据

【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间（I项正确）、内容（II项正确）、方式（III项正确）和依据（IV正确）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

2、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。
I.职业操守
II.合规意识
III.敬业精神
IV.管理能力【组合型选择题】

A.II、III

B. I、IV

C.I、II、III

D.I、II

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守（I项正确）、合规意识（II项正确）和专业服务能力。

3、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。
I.电话
II.传真
III.电子信箱
IV.地址【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部的显著位置公示客户投诉电话（I项正确）、传真（II项正确）、电子信箱（III项正确），保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。

4、证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

5、证券组合管理基本步骤包括（）。
Ⅰ.确定证券投资政策
Ⅱ.进行证券投资分析
Ⅲ.构建证券投资组合
Ⅳ.投资组合的修正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：

（1）确定证券投资政策；（Ⅰ项正确）

（2）进行证券投资分析；（Ⅱ项正确）

（3）构建证券投资组合；（Ⅲ项正确）

（4）投资组合的修正；（Ⅳ项正确）

（5）投资组合业绩评估。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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