2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-05-21)
发布时间:2020-05-21
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。【选择题】
A.15
B.20
C.30
D.25
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资顾问执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请,协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。
2、《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括()。Ⅰ.执业行为规范 Ⅱ.新产品Ⅲ.新业务 Ⅳ.理论与技术前沿【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中,必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分, 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分(Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确)。
3、在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向()申请执业资格。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:申请人通过所在机构向中国证券业协会申请执业资格。
4、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。I.加强人员管理II.切实维护客户合法权益III.防范利益冲突IV.健全内部控制【组合型选择题】
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,加强合规管理(I项错误),健全内部控制(IV项正确),防范利益冲突(III项正确),切实维护客户合法权益(II项正确)。
5、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。I.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求III.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV.向客户提供适当的投资建议服务【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问适当性管理要求包括:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(I项、III项正确)(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(II项、IV项正确)
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.玉米看涨期货期权,执行价格为3.35美元/蒲式耳,标的期货合约价格为3.5美元/蒲式耳
Ⅱ.大豆看跌期货期权,执行价格为6.35美元/蒲式耳,标的期货合约价格为6.5美元/蒲式耳
Ⅲ.大豆看涨期货期权,执行价格为6.55美元/蒲式耳,标的期货合约价格为6.5美元/蒲式耳
Ⅳ.玉米看跌期货期权,执行价格为3.75美元/蒲式耳,标的期货合约价格为3.6美元/蒲式耳
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
B.股票价格行为
C.公司成长性
D.股票的风险特征
Ⅰ.定期检测教育投资规划的执行情况,并根据经济、金融环境和客户自身情况的变化等及时调整教育投资规划。
Ⅱ.鉴于教育投资规划一般期限较长,在前期可以采取较为积极的投资策略。
Ⅲ.后期由于距离使用教育金的时间越来越近,应采取稳健保守的投资策略。
IV.不定期检测教育投资规划的执行清况,并根据经济、金融环境和客户自身情况的变化等及时调整教育投资规划。
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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