2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2021-12-07)

发布时间：2021-12-07

2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、按照研究品种不同，证券研究报告的分类不包括（）。【选择题】

A.股票研究

B.基金研究

C.债券研究

D.行业研究

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：行业研究属于按内容分类的品种，不属于证券研究报告按照研究品种的分类。证券研究报告按照研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

2、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查（Ⅰ项正确）；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查（Ⅱ项正确）。

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。【选择题】

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券信用评级机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究报告执业范围》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

4、证券研究报告的基本要素包括（）。Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析Ⅱ.上市公司盈利预测Ⅲ.估值Ⅳ.法规解读【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。

5、（）是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。【选择题】

A.政府部门

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.上市公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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