2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2021-01-17)
发布时间:2021-01-17
2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。【选择题】
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
2、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券分析师。【选择题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国基金业协会
D.国务院监督管理机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
3、作为信息发布的主要渠道,()是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【选择题】
A.上市公司
B.中介机构
C.媒体
D.政府
正确答案:C
答案解析:选项C正确:作为信息发布的主要渠道,媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。
4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样;(Ⅰ项正确)(2)证券公司、证券投资咨询机构名称;(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(Ⅱ项正确)(5)发布证券研究报告的时间;(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;(Ⅲ项正确)(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅳ项正确)
5、()是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。【选择题】
A.信息收集
B.信息处理
C.沟通
D.预测风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确:信息收集是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料,而且还要通过政府主管、行业组织、上市公司或者其他非正式部门获得上市公司的第一手资料。只有充分地占有资料,才能作出准确和有价值的分析。
下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。
B.CPI是一个固定权重的价格指数
C.根据我国国家统计局《居民消费价格指数调查方案》,CPI权重是根据居民家庭用于各种商品或服务的开支,在所有消费商品或服务总开支中所占的比重来计算
D.我国采用3年一次对基期和CPI权重进行调整
B.商业银行人民币信贷收支表
C.中央银行资产负债表
D.全部金融机构人民币信贷收支表
①供方
②需方
③行业内现有竞争者
④互补产品
B.①③④
C.①②③
D.②③④
Ⅰ.国有铁路
Ⅱ.石油
Ⅲ.邮电
Ⅳ.纺织
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
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