2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-08-22)

发布时间：2020-08-22

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。【选择题】

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券信用评级机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究报告执业范围》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

2、按照研究品种不同，证券研究报告的分类不包括（）。【选择题】

A.股票研究

B.基金研究

C.债券研究

D.行业研究

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：行业研究属于按内容分类的品种，不属于证券研究报告按照研究品种的分类。证券研究报告按照研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

3、下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅲ.对特殊发布对象特殊对待Ⅳ.署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：（1）在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。（Ⅰ、Ⅱ两项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应公平对待发布对象。（Ⅲ项错误）（3）署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。（Ⅳ项正确）

4、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整 Ⅱ.制作与发布研究报告的计划 Ⅲ.证券研究报告是否要发布 Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划和证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

5、制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定《发布证券研究报告暂行规定》。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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