2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-01-14)

发布时间：2020-01-14

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

【选择题】

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分区间管理

D.分组管理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

2、作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【选择题】

A.上市公司

B.中介机构

C.媒体

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：作为信息发布的主要渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

3、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告由专门研究部门制作（Ⅰ项正确）。

4、【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：
（1）面向公众的投资咨询业务;（Ⅰ项正确）
（2）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;（Ⅱ项正确）
（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。（Ⅳ项正确）

5、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅴ.发布证券研究报告的时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样；（Ⅰ项正确）
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；（Ⅱ项正确）
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；（Ⅲ项正确）
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；（Ⅳ项正确）
（5）发布证券研究报告的时间；（Ⅴ项正确）
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；
（7）使用证券研究报告的风险提示。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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