2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2022-03-19)

发布时间：2022-03-19

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2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《发布证券研究报告暂行规定》第三条：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

2、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报吿。【选择题】

A.40

B.30

C.15

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

3、证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.市场分析报告 Ⅳ.投资策略报告 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

4、证券研究报告的发布流程通常包括（）。Ⅰ.选题Ⅱ.撰写Ⅲ.质量控制Ⅳ.合规审查Ⅴ.发布【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：（1）选题，即选择和覆盖研究对象；（Ⅰ项正确）（2）撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；（Ⅱ项正确）（3）质量控制；（Ⅲ项正确）（4）合规审查；（Ⅳ项正确）（5）发布。（Ⅴ项正确）

5、下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

D.应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布研究报告， 应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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