2017年证券分析师《发布证券研究报告业务》历年真题(2019-02-07)

发布时间：2019-02-07

【多选题】在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（    ）。

A.公司的财务报告

B.公司公告

C.有关公司红利政策的信息

D.内幕信息

E.经济形势

【答案】ABCE

【解析】半强式有效市场中，当前的证券价格不仅反映了历史价格包甫的所有信息，而且反映了所有有关证券的能公开获得的信息。在这里，公开信息包括公司的财务报告、公司公告、有关公司红利政策的信息和经济形势等。

【多选题】根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（    ）。

A.弱式有效市场

B.半弱式有效市场

C.半强式有效市场

D.强式有效市场

E.超强式有效市场

【答案】ACD

【多选题】资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（    ）。

A.投资者效用最大化

B.同风险水平下收益最大化

C.同风险水平下收益稳定化

D.同收益水平下风险最小化

E.同收盏水平下风险稳定化

【答案】ABD

【解析】资本资产定价模型假设：投资者总是追求投资者效用的最大化，当而临其他条件相阿的两种选择时，将选择收益最大化的那一种；投资者是厌恶风险的，当而临其他条件相同的两种选择时，他们将选择具有较小标准差的那一种。

【单选题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（    ）。

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

【答案】C

【解析】A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构府当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

【单选题】证券分析帅从业人员后续职业培训学时为（    ）学时。

A .10

B. 15

C. 20

D .25

【答案】C

【解析】证券分析帅从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。

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