2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2020-02-06)

发布时间：2020-02-06

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括（）

Ⅰ.公司的财务制度              

Ⅱ.公司的收益分配和激励制度

Ⅲ.公司的内部制度和管理   

Ⅳ.公司人力资源管理

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司法人治理结构有狭义和广义之分，其中后者是指有关企业控制权和剩余索取权分配扣一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源管理（Ⅳ项正确）、收益分配和激励机制（Ⅱ项正确）、财务制度（Ⅰ项正确）、内部制度和管理（Ⅲ项正确）等。

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：道氏理论将股票的价格波动分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小是三种趋势的最大区别。

3、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

4、关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。【选择题】

A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机

B.头肩顶形态是一种反转突破形态

C.一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜

D.就成交量而言，左肩最小，头部次之，而右肩成交量最大，即呈梯状递增

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：关于头肩顶形态，就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，

5、

下列关于需求曲线的说法中，正确的有（）。

Ⅰ. 需求曲线表示在每一价格下所需求的商品数量

Ⅱ. 需求曲线通常以价格为纵轴

Ⅲ. 需求曲线通常以需求量为横轴

Ⅳ. 需求曲线不会出现向右下倾斜的情形

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：需求曲线表示在每一价格下所需求的商品数量（Ⅰ项正确）。需求曲线是显示价格与需求量关系的曲线，是指其他条件相同时，在每一价格水平上买主愿意购买的商品量的表或曲线其中，需求量是不能被观测的。需求曲线可以以任何形状出现，符合需求定理的需求曲线只可以是向右下倾斜的（Ⅳ项错误）。需求曲线通常以价格为纵轴（Ⅱ项正确），以需求量为横轴（Ⅲ项正确）。

6、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。【选择题】

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务但不得超过三家

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

7、关于垄断竞争市场特征和生产者行为的说法，正确的有（）。
Ⅰ．个别企业的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线
Ⅱ．行业的需求曲线和个别企业的需求曲线是相同的
Ⅲ.垄断竞争市场的产量一般低于完全竞争市场的产量
Ⅳ．企业能在一定程度上控制价格 
V．个别企业的需求曲线是一条平行于横轴的水平线【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：

I项正确：垄断竞争市场上企业的需求曲线是向右下方倾斜的；

Ⅲ项正确：由于垄断竞争企业的产品具有替代品，而且行业中存在企业的进入退出，因此，当企业提高产品价格时，因需求量的减少造成的损失比提高价格获得的利润大。因此，垄断竞争市场的产量一般低于完全竞争市场的产量；

Ⅳ项正确：在垄断竞争市场中，生产者可以对价格有一定程度的控制；

Ⅱ项错误：对于垄断竞争企业而言，因为行业中还存在其他生产者，因此这条需求曲线不是市场需求曲线，而是每一个具体企业的需求曲线；

V项错误：垄断竞争市场上企业的需求曲线是向右下方倾斜的，并不是一条水平线。

8、

一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有（）。

Ⅰ．多重共线性

Ⅱ．自相关

Ⅲ．异方差
Ⅳ．序列相关性

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：在经济和金融实务中，常常出现数据不能满足线性模型的系列假定，比如随机扰动项不能满足同方差的假定，或产生自相关现象等。一般在多元回归分析中遇到的较多问题主要有：多重共线性、异方差问题、序列相关性问题等。

9、下列关于公募债券的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券

B.发行对象一般是特定的机构投资者

C.流动性好

D.发行量大，持有人数众多

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：

（1）公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。

（2）私募债券是指向特定的投资者发行的债券。私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（B项属于私募债券的特点）

10、（）是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差。【选择题】

A.结算

B.基差

C.净基差

D.保证金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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