2018年证券分析师《发布证券研究报告业务》模拟试卷（6）

发布时间：2019-02-07

1.三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（    ）。

Ⅰ.对称三角形

Ⅱ.等边三角形

Ⅲ.上升三角形

Ⅳ.下降三角形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】三角形主要分为对称三角形、上升三角形和下降三角形。

2.时间序列模型一般分为（    ）类型。

Ⅰ.自回归过程

Ⅱ.移动平均过程

Ⅲ.自回归移动平均过程

Ⅳ.单整自回归移动平均过程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】时间序列模型是根据时间序列自身发展变化的基本规律和特点来进行预测的，研究的是市场价格与时间的关系。时间序列模型一般分为四种类型。即自回归过程（AR）、移动平均过程（MA）、自回归移动平均过程（ARMA）、单整自回归移动平均过程（ARINIA）。

3.私人完全垄断一般有以下情形（    ）。

Ⅰ.根据政府授予的特许专营

Ⅱ.根据专利生产的独家经营

Ⅲ.由于资本雄厚、技术先进而建立的排他性的私人垄断经营

Ⅳ.初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

【解析】私人完全垄断，如根据政府授予的特许专营，或根据专利生产的独家经营以及由于资本雄厚、技术先进而建立的排他性的私人垄断经营。Ⅳ属于寡头垄断型市场。

4.贴现率的特点有（    ）。

Ⅰ.银行贴现率使用贴现值作为面值，而不是购买价格的一部分

Ⅱ.按照银行惯例，计算时采用360天作为一年的总天数而不是365天

Ⅲ.在银行贴现率的计算中，暗含的假设是采用单利形式而不是复利

Ⅳ.在银行贴现率的计算中，暗含的假设是采用复利形式而不是单利

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

【解析】银行贴现率的计算中，暗含的假设是采用单利形式而不是复利，所以Ⅳ错。

5.外国企业在中国投资所取得的收入，应计入（    ）。

Ⅰ.中国的GNP

Ⅱ.中国的GDP

Ⅲ.投资国的GNP

Ⅳ.投资国的GDP

Ⅴ.无法判断

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】GDP是指一定时期内（一个季度或一年），一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和提供劳务的市场价值的总值：GNP是指一个国家（或地区）所有国民在一定时期内新生产的产品和服务价值的总和。所以本题中的收入应记入中国的GDP，投资国的GNP。

6.完全垄断型市场结构的特点有（    ）。

Ⅰ.垄断者根据市场情况制定理想的价格和产量

Ⅱ.产品没有或缺少合适的替代品

Ⅲ.垄断者在制定理想的价格与产量时不会受到政府的约束

Ⅳ.市场被独家企业所控制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】完全垄新型击场结构的特点有：市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业；产品没有或缺少相近的替代品；垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润；垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政商管制的约束。

7.我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是（    ）。

Ⅰ.工业

Ⅱ.地产业

Ⅲ.公用事业

Ⅳ.金融业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】上海证券交易所将上市公司分为5类，分别为工业、商业、地产业、公用事业和综合。

8.下列（    ）状况的出现，表示基差走弱。

Ⅰ.7月时大商所豆粕9月合约基差为4元/吨，到8月时为3元/吨

Ⅱ.7月时大商所豆油9月合约基差为5元/吨，到8月时为-1元/吨

Ⅲ.7月时上期所阴极铜9月合约基差为-2元/吨，到8月时为-6元/吨

Ⅳ.7月时上期所铝9月合约基差为-2元/吨，到8月时为0元/吨

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】考察基差“走弱”。如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对值越来越大，我们称这种基差的变化为“走弱”。

9.下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（    ）。

Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单—指标直接桂钩

Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告

Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告裀关人员的考核激励标准

Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

【解析】Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接桂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研完部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。所以，答案选Ⅰ、Ⅲ

10.下列关于Ⅴ形反转的说法中，正确的是（    ）。

Ⅰ.Ⅴ形定势是一种很难预测的反转形态，它往往出现在市场的剧烈波动之中

Ⅱ.无论Ⅴ形顶还是Ⅴ形底的出现，都没有一个明显的形成过程

Ⅲ.Ⅴ形定势没有中间那一段过渡性的横盘过程，其关键转向过程仅2-3个交易日，有时甚至在1个交易日内完成整个转向过程

Ⅳ.Ⅴ形走势不需要有大成交量的配合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】Ⅴ形定势必须有大成交量的配合，且成交量在图形上形成倒Ⅴ形。

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