2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2021-05-28)

发布时间：2021-05-28

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（）。Ⅰ.股价在这个区域停留时间的长短 Ⅱ.压力线所处的下跌趋势的阶段 Ⅲ.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近 Ⅳ.在这个区域伴随的成交量大小【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性有3个方面的考虑：一是股价在这个区域停留时间的长短；（Ⅰ项正确）二是股价在这个区域伴随的成交量大小；（Ⅳ项正确）三是这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近。（Ⅲ项正确）

2、下列关于信用利差的说法中，正确的有（）。Ⅰ.信用利差随着经济周期（商业周期）的扩张而缩小Ⅱ. 信用利差随着经济周期（商业周期）的收缩而扩张Ⅲ. 信用利差随着经济周期（商业周期）的扩张而扩张Ⅳ. 信用利差随着经济周期（商业周期）的缩小而缩小【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：信用利差随着经济周期（商业周期）的扩张而缩小，随着经济周期（商业周期）的收缩而扩张。（Ⅰ、Ⅱ两项正确）

3、下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

D.应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布研究报告， 应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

4、多重共线性的检验方法有（）。Ⅰ.简单相关系数检验法Ⅱ.方差扩大（膨胀）因子法Ⅲ.直观判断法Ⅳ.逐步回归检测法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：多重共线性的检验方法包括：（1）简单相关系数检验法；（Ⅰ项正确）（2）方差扩大（膨胀）因子法；（Ⅱ项正确）（3）直观判断法；（Ⅲ项正确）（4）逐步回归检测法。（Ⅳ项正确）

5、执行价格为450美分/蒲式耳的玉米看涨和看跌期权，当标的玉米期货价格为400美分/蒲式耳时，看涨期权和看跌期权的内涵价值分别为（ ）美分/蒲式耳。【选择题】

A.50，-50

B.-50，50

C.0，50

D.0，0

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（1）看涨期权，由于执行价格高于标的物市场价格，所以为虚值期权，内涵价值为0。（2）看跌期权的内涵价值=执行价格-标的物的市场价格=450-400=50（美分/蒲式耳）。

6、（ ）是财务报表分析中最基本的方法。【选择题】

A.结构分析法

B.趋势分析法

C.比较分析法

D.因素分析法

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务报表的比较分析法是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最基本的方法。

7、证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（）。Ⅰ.调研前的室内案头工作 Ⅱ.编写调研计划 Ⅲ.实地调研 Ⅳ.编写调研报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券分析师在进行公司调研时通常遵循以下流程：（1）调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析；（Ⅰ项正确）（2）编写调研计划，计划内容包括：调研对象、调研目的、调研参与人员、调研内容、调研费用、调研时间等。研究主管批准该计划后，才能开展室外调研；（Ⅱ项正确）（3）实地调研，包括考察、访谈、笔录；（Ⅲ项正确）（4）编写调研报告，调研成果和投资建议是调研报告的主要内容；（Ⅳ项正确）（5）报告发表。报告发表应当遵循相关的法律法规。

8、或有事项准则规定，只有同时满足如下3个条件才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上，它们包括（）。Ⅰ.该义务是企业承担的现时义务 Ⅱ.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业 Ⅲ.该义务的金额能够可靠地计量 Ⅳ.该义务是企业承担的未来义务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：或有事项准则规定，只有同时满足如下三个条件才能将或有事项确认为负债，列示在资产负债表中：（1）该义务是企业承担的现时义务；（Ⅰ项正确）（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；（Ⅱ项正确）（3）该义务的金额能够可靠地计量。（Ⅲ项正确）

9、根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括（）。Ⅰ．铁矿石厂Ⅱ．建筑公司Ⅲ．商业银行Ⅳ．汽车厂【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括建筑公司和汽车厂（Ⅱ、Ⅳ项正确）；而Ⅰ、Ⅲ两项属于其供方。

10、下列指标中，不属于相对估值指标的是（）。【选择题】

A.市值回报增长比

B.市净率

C.自由现金流

D.市盈率

正确答案:C

答案解析:选项C正确：通常需要运用证券的市场价格与某个财务指标之间存在的比例关系来对证券进行相对估值，如常见的市盈率、市净率、市售率、市值回报增长比等均属相对估值方法。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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