2022年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2022-01-23)

发布时间:2022-01-23


2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、私募股权投资基金的监管权主要由()。【单选题】

A.证监会

B.交易所

C.国家发改委

D.基金业协会

正确答案:A

答案解析:PE基金的监管权主要由国家证监会行使。

2、每次当成功退出某个投资项目之后,先由投资人从项目收益中收回各自在该项目上的出资额(可能还包括该项目上的优先回报),然后将剩余的收益按附带利益的约定在()之间分配。【单选题】

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人和有限合伙人

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:每次当成功退出某个投资项目之后,先由投资人从项目收益中收回各自在该项目上的出资额(可能还包括该项目上的优先回报),然后将剩余的收益按附带利益的约定在普通合伙人和有限合伙人之间分配。

3、我国对私募股权基金没有统一的监管者和监管标准,由相关部门()监管。【单选题】

A.集合

B.分级

C.分头

D.分散

正确答案:C

答案解析:私募股权基金没有统一的监管者和监管标准,由相关部门分头监管。

4、国际私募基金发展到第二个时期,这一时期的特点是出现了一股大量以()为资金杠杆的收购浪潮。【单选题】

A.政府债券

B.垃圾债券

C.公司债券

D.抵押债券

正确答案:B

答案解析:国际私募基金发展到第二个时期,这一时期的特点是出现了一股大量以垃圾债券为资金杠杆的收购浪潮。

5、有限合伙企业由()合伙人设立。【单选题】

A.五个以上八十个以下

B.二个以上五十个以下

C.十个以上一百个以下

D.一个以上六十个以下

正确答案:B

答案解析:有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立。


下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

( )一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

A.风险投资
B.成长权益
C.并购投资
D.危机投资
答案:A
解析:
风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
  Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

  Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

  Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序

  Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:

  (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。

  (2)违规向他人提供基金未公开的信息。

  (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。

  (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。

  (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。

  (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。

  (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。

  (8)承诺利用基金资产进行利益输送。

  (9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。

  (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。

  (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  【考点】基金销售机构人员行为规范

在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用( )字体标出投资者应当注意的相关内容

A.加粗
B.红色
C.黑色
D.大号
答案:A
解析:
在上述三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容

下列有关投资管理部门的交易部的描述,错误的是( )。

A.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现
D.交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同
答案:D
解析:
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。