2021年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习(2021-10-25)

发布时间：2021-10-25

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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交的信息不符合规定的是（ ）。【单选题】

A.工商登记营业执照正副本复印件

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单

D.基金销售人员的基本信息

正确答案:D

答案解析:基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交以下信息：（1）工商登记营业执照正副本复印件；（2）公司章程或者合伙协议；（3）主要股东或者合伙人名单；（4）高级基金管理人员的基本信息；（5）中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

2、基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应（）基金服务机构的自有财产。【单选题】

A.不完全独立于

B.不完全包括于

C.独立于

D.包括于

正确答案:C

答案解析:基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应独立于基金服务机构的自有财产

3、关于外包的基本要求说法错误的是（  ）。【单选题】

A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等

B.外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突

C.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款

D.外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：外包的基本要求：外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产或者清算财产。开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等；外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突；办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

4、新申请基金管理人登记的机构成立满（ ）但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。【单选题】

A.3个月

B. 6个月

C.1年

D.18个月

正确答案:C

答案解析:新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

5、（ ）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。【单选题】

A.银行监督委员会

B.证券监督委员会

C.证券投资基金业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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