2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2021-10-04)

发布时间：2021-10-04

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.期限不同

B.交易场所不同

C.基金营运依据不同

D.价格形成方式不同

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：①期限不同；②份额限制不同；③交易场所不同；④价格形成方式不同；⑤激励约束机制与投资策略不同。C项是契约型基金与公司型基金的主要区别之一。

2、投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。【单选题】

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.信息披露控制

正确答案:D

答案解析:基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

3、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。【单选题】

A.横向关系制约

B.纵向关系制约

C.健全性规范

D.独立性规范

正确答案:A

答案解析:就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。

4、基金投资的有价证券不包括（ ）。【单选题】

A.股票

B.货币

C.艺术品

D.金融衍生工具

正确答案:C

答案解析:基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。选项C不包括：艺术品属于投资基金的投资范围，但不是有价证券。

5、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。【单选题】

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.募集金额不少于3亿元人民币

C.持有人不少于2000人

D.募集金额不少于1亿元人民币

正确答案:A

答案解析:LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不少于2亿元人民币；（3）持有人不少于1000人；（4）交易所规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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