2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-01-08)

发布时间：2022-01-08

---

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。【单选题】

A.监事会

B.董事会

C.股东会

D.督察长

正确答案:D

答案解析:选项D正确：督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

2、公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以（）为根本出发点。【单选题】

A.基金份额持有人利益

B.基金管理人利益

C.基金托管人利益

D.基金公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。

3、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，这些委员会不包括（）。【单选题】

A.证券监督管理委员会

B.操作风险委员会

C.股票投资风险委员会

D.信用风险委员会

正确答案:A

答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

4、下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司独立运作原则。基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

5、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要负责人是公司的董事会和管理层。【单选题】

A.业务持续风险

B.业务风险

C.投资风险

D.操作风险

正确答案:B

答案解析:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要负责人是公司的董事会和管理层。

---

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。