2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-19)

发布时间：2021-12-19

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。【选择题】

A.收益性

B.流动性

C.偿还性

D.返还性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

2、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%Ⅳ.标的证券近期涨幅较高【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（Ⅲ项正确）（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（Ⅱ项正确）（3）标的证券近期涨幅较高；（Ⅳ项正确）（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（Ⅰ项正确）（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

3、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。【选择题】

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

4、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

5、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；（Ⅰ项正确）（2）实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；（Ⅱ项错误）（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（5）控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（Ⅲ项正确）（6）具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；（Ⅳ项正确）（7）有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3 年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；（8）中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

投资规模是指一定时期在国民经济各部门、各行业再生产中投入资金的数量，投资规模是否适度，是影响经济稳定与增长的一个决定因素。（ ）

正确答案：√

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为( )。

A.实值期权

B.虚值期权

C.平价期权

D.看涨期权

正确答案：ABC

下列关于收购股份的说法正确的是( )。

A．通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资

B．一般指获取目标公司控制权的股权收购行为

C．为了强化与上、下游企业之间的协作关联

D．可以保证原材料供应的及时和价格优惠

正确答案：ACD
98. ACD【解析】收购股份通常指以获取参股地位而非目标公司控制权为目的的股权收购 行为。

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