2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-24)

发布时间：2022-05-24

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ.合同签订  Ⅱ.产品销售  Ⅲ.服务提供  Ⅳ.投诉处理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订（Ⅰ项正确）、产品销售（Ⅱ项正确）、服务提供（Ⅲ项正确）、客户回访、投诉处理（Ⅳ项正确）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

2、符合设立条件的证券投资咨询机构，由（）颁发业务许可证。【选择题】

A.证券金融公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。

3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（Ⅱ错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

4、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以（）为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。【选择题】

A.深市A股

B.沪市A股

C.深市B股

D.沪市B股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。

5、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。【选择题】

A.半

B.1

C.2

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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