2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-03-21)

发布时间：2022-03-21

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（   ）许可，取得证券投资咨询业务资格。【选择题】

A.证券交易所

B.证券金融公司

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

2、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

3、在证券自营业务中，不得（）。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作（Ⅰ符合题意）；不得以他人名义开立自营账户（Ⅱ符合题意）；不得使用非自营席位从事证券自营业务（Ⅲ符合题意）；不得超比例持仓或操纵市场（Ⅳ符合题意）。

4、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【选择题】

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

5、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督Ⅲ.对经纪人进行培训Ⅳ.建立健全信息查询制度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（1）建立健全证券经纪人管理制度 ；（Ⅰ正确）（2）对经纪人的执业行为进行监督；（Ⅱ正确）（3）对经纪人进行培训；（Ⅲ正确）（4）建立健全信息查询制度。（Ⅳ正确）

6、我国的公司法律体系以（）为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】

A.《公司法》

B.《公司登记管理条例》

C.《合同法》

D.《证券法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。

7、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

8、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.确认性法律关系Ⅱ.创设性法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

9、证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报中国证券业协会备案。Ⅰ.终止区域性市场业务的报告Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料报中国证券业协会备案：（1）终止区域性市场业务的报告；（Ⅰ项正确）（2）公司股东(大)会或董事会关于终止区域性市场业务的决议；（Ⅱ、Ⅲ项正确）（3）与区域性市场签订的业务终止协议(如有)；（Ⅳ项正确）（4）中国证券业协会要求的其他文件。

10、开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系Ⅳ.操作流程和风险识别【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司开展融资融券业务（Ⅰ项正确），应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别（Ⅳ项正确）、评估与控制体系（Ⅲ项正确），确保风险可测、可控、可承受。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金托管人负责开立全部基金资产账户；保证基金账户独立于托管银行账户；但不同基金的账户不必相互独立。 ( )

正确答案：×

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力． ( )

正确答案：√
148.A【解析】证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。

定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行

A.直接发行

B. 私募发行

C.招标发行

D.承购包销

正确答案：B

承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。（ ）

正确答案：√

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