2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-02-03)

发布时间：2020-02-03

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。【选择题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。

2、普通股股东享有的基本权利为（）。
Ⅰ.转让股票
Ⅱ.了解公司生产经营关键技术
Ⅲ.资产收益权和剩余财产分配权
Ⅳ.公司重大决策参与权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享受资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利（Ⅲ、Ⅳ正确）。

除了上面的基本权利外，普通股票股东还可以享有由法律和公司章程所规定的其他权利，《中华人民共和国公司法》规定，股东还有以下主要权利：

（1）股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询；

（2）股东持有的股份可依法转让；

（3）公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。

3、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）。【选择题】

A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

4、下列属于证券登记结算公司职能的是（）。 
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 
Ⅱ.证券的存管和过户 
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记 
Ⅳ.受发行人委托派发证券权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：

（1）证券账户、结算账户的设立和管理；（Ⅰ正确）

（2）证券的存管和过户；（Ⅱ正确）

（3）证券持有人名册登记及权益登记；（Ⅲ正确）

（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；

（5）受发行人委托派发证券权益；（Ⅳ正确）

（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；

（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

5、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。【选择题】

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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