2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-06-13)

发布时间：2020-06-13

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列各项不属于委托指令的基本要素的是（）。【选择题】

A.证券品种

B.委托方式

C.证券账号

D.委托价格

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容，不包括委托方式。

2、证券投资基金的资金主要投向（）。【选择题】

A.有价证券

B.邮票

C.珠宝

D.实业

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

3、（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。【选择题】

A.投资合理性

B.投资适当性

C.投资合法性

D.投资公平性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据国际清算银行、国际证监会组织、国际保险监管协会于2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，投资适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

4、一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。【选择题】

A.不变

B.不确定

C.下降

D.上升

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行采取紧缩的货币政策，减少货币供应，资金普遍吃紧，流入股票市场的资金减少，投资者纷纷卖出股票离场，使对股票市场的需求大为减少，交易萎缩，股价下跌。

5、中国多层次资本市场建设的必要性包括（）。Ⅰ.有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求Ⅱ.有利于提供优化准入机制和退市机制Ⅲ.有利于提高上市公司的质量Ⅳ.有利于防范和化解我国的金融风险【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国多层次资本市场建设的必要性包括：(1)有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求；（Ⅰ项正确）(2)有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量；（Ⅱ、Ⅲ项正确）(3)有利于防范和化解我国的金融风险。（Ⅳ项正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

50.不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 （ ）

正确答案：×
全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高；而企业控制的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，对投资范围限制不多。

对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（ ）等。

A．设立满2年

B．主营业务突出，具有持续经营记录

C．公司治理结构健全

D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

正确答案：BCD
A设立满3年。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。（ ）

正确答案：×

（ ）不得担任股份有限公司的董事。

A．担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

B．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

C．个人所负数额较大的债务到期未清偿

D．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

正确答案：ABC

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