2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-09-11)
发布时间:2020-09-11
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、负责提升证券化产品信用等级的机构是()。【选择题】
A.资金和资产存管机构
B.特定目的的机构
C.信用评级机构
D.信用增级机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:负责提升证券化产品信用等级的机构是信用增级机构。信用增级机构根据相关法律文件中所承诺的义务和责任,向信贷资产证券化交易的其他参与机构提供一定程度的信用保护,并为此承担信贷资产证券话业务活动中的相应风险。
2、香港联合交易所除了股票现货交易外,还提供()交易。Ⅰ.债券Ⅱ.基金Ⅲ.房地产投资信托Ⅳ.衍生证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:香港联合交易所除了股票现货交易外,还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易。
3、我国《基金法》规定,有() 情形之一的,基金管理人职责终止。Ⅰ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.被基金托管人解任Ⅳ.被依法取消基金管理资格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国《基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:(1)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(Ⅰ正确)(2)被基金份额持有人大会解任;(Ⅱ正确)(3)被依法取消基金管理资格;(Ⅳ正确)(4)基金合同约定的其他情形。
4、我国《基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产(Ⅰ正确);按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户(Ⅱ正确);对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料(Ⅲ正确);按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格(Ⅳ正确);按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
5、资产证券化受托人的主要职能包括()。Ⅰ.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者Ⅱ.对没有立即转付的款项进行再投资Ⅲ.公布违约事宜,并采取保护投资者利益的法律行为Ⅳ.监督证券化中交易各方的行为,定期审查有关资产组合情况的信息,确认服务机构提供的各种报告的真实性,并向投资者披露【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能。其主要职能包括:把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者(Ⅰ正确);对没有立即转付的款项进行再投资(Ⅱ正确);监督证券化中交易各方的行为,定期审查有关资产组合情况的信息,确认服务机构提供的各种报告的真实性,并向投资者披露(Ⅳ正确);公布违约事宜,并采取保护投资者利益的法律行为(Ⅲ正确);当服务机构不能履行其职责时,替代服务人担当其职责。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
如果证券A和B完全负相关,那么同时买入两种证券可抵消风险。 ( )
A.正确
B.错误
【解析】本题考查证券相关性的内容。本题表述正确。
上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。( )
考点:熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节,P67。
债券上市期间,公司发生重大亏损或者重大损失,发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告,并予以公告澄清。 ( )
了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节,P1261。
评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低,也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。 ( )
考点:熟悉证券组合业绩评估原则,熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节,P356。
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