2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-12-15)

发布时间：2021-12-15

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。【选择题】

A.13:20

B.11:30

C.9:20

D.14:50

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上海证券交易所科创板连续竞价时间为：9:30~11:30、13:00~15:00。

2、全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以（）等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。 Ⅰ.全球的风险管理体系Ⅱ.全面的风险管理范围 Ⅲ.全新的风险管理方法Ⅳ.全程的风险管理过程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以全球的风险管理体系（Ⅰ正确）、全面的风险管理范围（Ⅱ正确）、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法（Ⅲ正确）、全程的风险管理过程（Ⅳ正确）、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

3、金融期权的主要功能包括（）。 Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.价格发现功能 Ⅲ.投机功能 Ⅳ.盈利功能【组合型选择题】

A.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期权的主要功能包括：（1）套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动；（Ⅰ正确）（2）价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能；（Ⅱ正确）（3）投机功能；（Ⅲ正确）（4）盈利功能。（Ⅳ正确）

4、关于场内市场说法正确的是（）。 ；Ⅰ.场内市场是指由交易所组织的集中交易市场 ；Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间 ；Ⅲ.是全国最重要、最集中的证券交易市场 ；Ⅳ.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场内市场是指由交易所组织的集中交易市场（Ⅰ正确），有固定的交易场所和交易时间（Ⅱ正确），是全国最重要、最集中的证券交易市场（Ⅲ正确），证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所（Ⅳ正确）。

5、金融期货按照其基础工具来划分，主要有（）。Ⅰ.存托凭证Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融期货按照其基础工具来划分，主要有外汇期货、利率期货、股权类期货 ：外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最早产生的品种；（Ⅱ正确）利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，其基础资产主要是各类固定收益金融工具；（Ⅲ正确）股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。（Ⅳ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

正确答案：√
解　　析：无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券
　　发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

通过人员推销、广告促销、营业推广和公共关系来达到沟通的目的，这就是所谓的“促销组合四要素”。（ ）

正确答案：√

在网下、网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。（ ）

正确答案：B
考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。

注册会计师认为被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的，只是个别会计事项的处理或个别会计报表项目的编制不符合《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定，被审计单位拒绝进行调整，或者是个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具有无保留意见的审计报告。（ ）

正确答案：×
注册会计师认为被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的，只是个剐会计事项的处理或个别会计报表项目的编制不符合《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定，被审计单位拒绝进行调整，或者是个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具有保留意见的审计报告。出具有保留意见的审计报告时．应于意见段之前另加说明段，以说明所持保留意见的理由。

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