2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-12-26)
发布时间:2021-12-26
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。Ⅰ. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案Ⅱ. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅲ. 依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括:(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案; (2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理; (3)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理; (已删除上市公司和证券投资基金管理公司)(4)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施; (5)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露; (6)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督; (7)依法监测并防范、处置证券市场风险; (8)依法开展投资者教育; (9)依法对证券违法行为进行查处; (10)法律、行政法规规定的其他职责。
2、()是指在交易所内,以约定的时间和价格进行交易的标准化的金融商品合约,它以外汇、利率、个股和股票价格指数等为标的物,是一种派生的金融工具。【选择题】
A.金融期权
B.金融现货
C.金融互换
D.金融期货
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融期货是指在交易所内,以约定的时间和价格进行交易的标准化的金融商品合约,它以外汇、利率、个股和股票价格指数等为标的物,是一种派生的金融工具。
3、我国现行的金融债券有()。Ⅰ.财务公司债券 Ⅱ.商业银行债券 Ⅲ.证券公司次级债务 Ⅳ.保险公司次级债务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国的金融债券品种有政策性金融债券、商业银行债券(Ⅱ正确)、证券公司债券、保险公司次级债务(Ⅳ正确)、财务公司债券(Ⅰ正确)、证券公司次级债务(Ⅲ正确)等。
4、优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。【选择题】
A.表决权
B.参加权
C.分配权
D.收益权
正确答案:A
答案解析:选项A正确:考察优先股的特征。优先股股东权利是受限制的,最主要的是表决权的限制。优先股票股东在一般情况下没有投票表决权,不享有公司的决策参与权。
5、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为的是()。【选择题】
A.证券托管
B.证券存管
C.证券转移
D.证券回购
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券托管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
根据模拟指数的不同,指数化型证券组合可以分为两类:一类是模拟内涵广大的市场指数;另一类是模拟某种专业化的指数。( )
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括( )。
A.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受,让基金管理公司股权的申请
D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 A.净资本为人民币4 000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
证券上市是指非公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称非公开交易上市。 ( )
证券上市是指公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称交易上市。
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