2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-03-01)

发布时间：2022-03-01

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 Ⅱ.对投资收益作充分估计 Ⅲ.个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险作充分说明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（Ⅰ正确）和个人真实姓名（Ⅲ正确），并对投资风险作充分说明（Ⅳ正确）。而不能对投资收益作充分估计，故Ⅱ项不正确。

2、证券交易所的交易采取的组织方式是（）。【选择题】

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所的交易采取经纪制；场外交易采取做市商制，即投资者直接与证券商进行交易。

3、（），《外商投资证券公司管理办法》经征求意见后正式颁布，《外资参股证券公司设立规则》同时废止。【选择题】

A.2017年4月28日

B.2018年1月28日

C.2017年1月28日

D.2018年4月28日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：2018年4月28日，《外商投资证券公司管理办法》经征求意见后正式颁布，《外资参股证券公司设立规则》同时废止。《外商投资证券公司管理办法》允许外资控股合资证券公司，放开合资证券公司业务范围，明确将境内股东实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更的合资证券公司纳入适用范围，并完善了境外股东需符合的条件。

4、（）是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。【选择题】

A.信息报送制度

B.信息公开披露制度

C.风险控制制度

D.年报审计监管

正确答案:D

答案解析:选项D正确：年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

5、证券的清算和交收统称为（）。【选择题】

A.证券结算

B.证券清算

C.证券交收

D.证券委托

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近——内未受到过中国证监会的行政处罚，最近____内未受到过证券交易所的公开谴责。( )

A．12个月 16个月

B．36个月 36个月

C．12个月 12个月

D．36个月 12个月

正确答案：D
42.D【解析】此题考查上市公司申请发行新股需具备的条件。

证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（ ）备案。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．中国证券业协会

正确答案：A
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。

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