2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-24)

发布时间：2020-06-24

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是与持仓限额制度和涨跌停板制度等相互配合的风险管理制度。当交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或当会员或客户的持仓量超出规定的限额，或当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，将对其持有的未平仓合约进行强制性平仓处理，这就是强行平仓制度。【选择题】

A.集中交易制度

B.保证金制度

C.限仓制度

D.强制平仓制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：强制平仓制度是与持仓限额制度和涨跌停板制度等相互配合的风险管理制度。当交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或当会员或客户的持仓量超出规定的限额，或当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，将对其持有的未平仓合约进行强制性平仓处理，这就是强行平仓制度。

2、基金管理人职责不包括（）。【选择题】

A.基金产品设计

B.基金的投资管理

C.资金清算

D.基金营销

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。它不仅负责基金的投资管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。

3、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护公司声誉原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括维护客户利益原则（Ⅰ正确）、诚实守信原则（Ⅱ正确）、勤勉尽责原则（Ⅲ正确）、维护行业声誉原则。

4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的内部管理制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（Ⅱ项正确）（2）有100万元人民币以上的注册资本；（Ⅲ项错误）（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（Ⅰ项正确）（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（Ⅳ项正确）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

5、中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是（）。【选择题】

A.6个月到12个月

B.3个月到1年

C.3个月到3年

D.6个月到3年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是3个月到3年。

6、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。【选择题】

A.主办券商推荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年

C.业务明确，具有持续经营能力

D.业务明确，具有持续盈利能力

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（选项B正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（选项C正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）主办券商推荐并持续督导；（选项A正确）（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

7、随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能。Ⅰ.金融商品 Ⅱ.信用工具 Ⅲ.套利 Ⅳ.套期保值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：随着金融市场的发展，政府债券逐渐具备了金融商品（Ⅰ正确）和信用工具（Ⅱ正确）的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

8、债券根据发行主体不同，分为（）。Ⅰ.公司债券 Ⅱ.国债 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.金融债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券（Ⅲ正确）、金融债券（Ⅳ正确）和公司债券（Ⅰ正确）。政府债券的发行主体是政府，中央政府发行的债券称为“国债”。金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

9、国家股从资金来源上看，主要有（）。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产 Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产 Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资 Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：（1）现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；（Ⅰ正确）（2）现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；（Ⅲ正确）（3）经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。（Ⅳ正确）

10、证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入的实际证券数量Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际资金余额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份（Ⅰ项正确）、委托内容（Ⅲ项正确）、委托卖出的实际证券数量（Ⅱ项错误）及委托买入的实际资金余额（Ⅳ项错误）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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