必收藏!证券投资分析师部分知识点

发布时间：2021-07-16

---

备考证券分析师考试，其中最重要的就是需要掌握知识点，也是命题的重要考点，小伙伴们要灵活应用，复习时要理解得详细、深入。51题库考试学习网在这里带来了部分的知识点，一起来看一下。

1.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

4.2009年6月，中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法(暂行)》从投资者适当性、公司挂牌条件、转让结算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面对证券公司代办股份转让服务业务做出了新的安排。

5.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

6.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证券业协会(并非证监会)注销其执业证书。

7.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策。

8.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作，出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见等文件。

以上就是51题库考试学习网为大家带来的全部内容，希望对大家有所帮助。51题库考试学习网预祝小伙伴们能够顺利通过考试!

---

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。