证券投资顾问考试——证券投资顾问人员管理制度

发布时间：2020-03-08

证券公司应当加强对证券投资顾问人员的管理，制定一系列的规章制度，从而约束投资顾问人员的从业规范。具体有以下几个方面：

不得损害客户利益

应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

具有资格

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

适当性匹配

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

合理依据

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。

说明依据的来源

证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

提示风险

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

不得泄密

证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

不得个人名义收费

禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

上述的有些内容在前面我们介绍其他内容的时候已经讲到过，这里再起个复习巩固的作用。还是那句话，知识点内容不难，大多都可以凭借常识进行判断，不要一看到内容这么多就放弃，学习一定要戒骄戒躁。

希望同学们在备考的路上放松心情，顺利上岸。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（ ）出现的不同状况。

A.一定
B.不可能
C.可能
D.不一定
答案：C
解析：
情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险可能出现的不同状况。
（ ）是资本资产定价模型的假设条件。



Ⅰ.投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合


Ⅱ.投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

Ⅲ.证券的收益率具有确定性

Ⅳ.投资者不知足且厌恶风险






A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：B
解析：
B
资本资产定价模型的假设条件通常可概括为以下三项：①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并采用合理的方法选择最优证券组合；②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；③资本市场没有摩擦。资本资产定价模型以证券组合管理理论为基础，而投资者不知足且厌恶风险是证券组合管理理论的假设，因而也是资本资产定价模型的假设。
（ ）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A.剩余期限
B.久期
C.修正久期
D.凸性
答案：B
解析：
久期己成为市场普遍接受的风险控制指标。
关于行业集中度，下列说法错误的是（　　）。

A、在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标
B、行业集中度(CR)一般以某一行业排名前4位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量
C、CR4越大，说明这一行业的集中度越低
D、行业集中度的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数
答案：C
解析：
CR4越大，说明这一行业的集中度越高，市场越趋向于垄断；反之，集中度越低，市场越趋向于竞争。

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