申请投顾证书需要具备哪些条件，你知道吗？

发布时间：2021-05-03

最近收到很多考生留言询问，考过之后如何申请投顾证书，是否有年限的要求，今天51题库考试学习网就为大家解答疑惑，一下来了解一下。

证券投顾证书证券要求如下：

1. 年满18周岁;

2. 大学本科以上学历;

3. 具有完全民事行为能力;

4. 已被机构聘用，并且具有从事证券业务2年以上的经历;

下面我们一起来了解，如何打印成绩合格单，证券从业考试科目合格即可打印成绩合格证明，考生可自行登录协会网站打印，具体打印步骤如下：

1.进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目。

2.选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”。

3.点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证。证券从业成绩合格证上有个人信息包括：合格证上包括照片、姓名、证件号码、考试时间、考试科目、合格情况、合格证编号、协会印章等内容。

需要注意的是，为了打印准确，在打印证券从业考试成绩合格证时，请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像，并在页面设置中去掉页眉和页脚，打印纸选择A4，页边距为8。

证券从业资格证书个人是不能申请的，考试科目合格后，必须由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理执业注册。申请人只需要根据要求提供相应的资料就可以。

好了，今天的讲解到此结束，祝各位考生备考顺利，想了解更多考试咨询，敬请关注51题库考试学习网!

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
（ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A.证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证监会
答案：B
解析：
商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。
关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（ ）。
I.包括主要收入的分类、额度机及其与总收入的占比情况
Ⅱ.包括负债分类、额度及其与总负债的占比情况
Ⅲ.包括资产分类、额度及其与总资产的占比情况
Ⅳ.包括主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
解析：
下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（ ）。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.通过证券基础知识和证券投资分析科目，取得证券从业资格
Ⅲ.具有完全民事行为能力
Ⅳ.受过刑事处罚

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
申请证券投资顾问的执业资格应当具备以下条件：（1）通过证券基础知识和证券投资分析科目，取得证券从业资格：（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；（3）具有中华人民共和国国藉；（4）具有完全民事行为能力；（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；（6）具有从事证券业务两年以上的经历；（7）未受过刑事处罚；（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者己过禁入期的：（9）品行端正，具有良好的职业道德；（10）法律、行政规和中国证监会规定的其他条件。
相对估值法常用的指标包括（ ）
Ⅰ.市盈率
Ⅱ.市净率
Ⅲ.市售率
Ⅳ.市值回报增长比

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
相对估用证券的市场价格与某个财务指标之间存在的比例关系对证券进行估值，包括常见的市盈率、市净率、市售率、市值回报增长比等。
证券投资技术分析方法的要素包括（　　）。
Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易量
Ⅲ证券市场的交易制度Ⅳ证券的市场价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行技术分析的要素。这几个因素的具体情况和相互关系是进行正确分析的基础。其中，空间在某种意义上可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
（ ）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A.日历效应
B.遵循内部人的交易活动
C.低市盈率效应
D.小公司效应
答案：D
解析：
3.市场异常策略
（1）小公司效应
小公司效应是以市场资本总额衡量的小型资本股票，其投资组合收益通常优于股票市场的整体表现.多数情况下。小公司的投资回报要优于大公司。
（2低市盈率效应
低市盈率效应是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。其特点表现在:①这类股票的市场价格更接近于价值，或者出现价值被低估的情况；②这类般票往往是市场投资者关注较少的股票，或者不是短期内的热点。
（3）日历效应
市场走势通常会表现出一些特定的规律.一些有经验的投资经理会选择股价走势通常较好的时期，作为买入时点，而在股价走势较弱的月份选择卖出。
（4）通活内部人的交易活动
内部人通常可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息。或者掌握比普通投资者更多的信息，并以此获得超额回报。
债项评级所计量和评价的特定风险因素有（ ）。
Ⅰ.抵押
Ⅱ.地域和行业
Ⅲ.优先权
Ⅳ.产品类别

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
解析：
债项评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价，反映客户违约后的债项损失大小。特定风险因素包括抵押、优先性、产品类别、地区、行业等。

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