注册证券投资顾问需要多久工作年限?
发布时间:2021-08-04
说起证券投资顾问考试,相信大家都不陌生,它是属于证券专项业务类资格考试,是由中国证券业协会负责组织的考试。今天我们来讲解一下申请投顾证书需要具备几年的工作年限,一起来了解一下。
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
由此,我们可以得知申请投顾证书需要从事证券业务2年以上的工作经历,根据相关规定,证券证书不能由个人自己申请,必须由所在机构向协会申请。具体流程如下:
(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;
(2)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;
对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
好了,今天的讲解就到此结束,想了解更多考试信息,敬请关注51题库考试学习网!
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
①年龄
②风险偏好
③性别
④投资目的
⑤职业
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.②③④
B.反射效应
C.孤立效应
D.框定效应
B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)/基本费用
C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)/基本费用
D.失业保障月数一不可变现资产/月固定支出
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