2019年温州投资顾问考试成绩查询需知

发布时间：2019-01-05

证券投资顾问胜任能力考试成绩查询时间：考试结束后5个工作日。

证券投资顾问胜任能力考试成绩查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

证券投资顾问胜任能力考试考生取得《证券投资顾问业务》考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

证券投资顾问胜任能力考试满分为100分；达到60分及60分以上的考试成绩，视为合格成绩。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ），切实维护客户合法权益。

Ⅰ.加强合规管理

Ⅱ.遵循审慎原则

Ⅲ.防范利益冲突

Ⅳ.健全内部控制

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案：D
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 @niutk
关于适当性原则说法正确的是（ ）。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
1、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。2.适当性原则被忽视的原因：（1）投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息；（2）投资者因自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平；（3）投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求：（1）投资期限和品种符合客户的投资目标；（2）风险等级符合客户的风险承受能力等级；（3）客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险。
以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（ ）。

A：普通型人寿保险
B：年金保险
C：新型人寿保险
D：医疗保险
答案：D
解析：
囯人寿保险的分类有：普通型人寿保险、年金保险、新型人寿保险。

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