学历低可以报名参加证券投顾考试吗?

发布时间:2021-09-04


距离考试越来越近,很多小伙伴对报名条件还不了解,今天我们来聊一聊低学历是否可以报名参加证券投顾考试,一起来了解一下。

证券从业人员资格考试报名需符合以下条件:

(一)、一般从业资格考试报名条件:

1.报名截止日年满18周岁;

2.具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3.具有完全民事行为能力;

4.违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的;

(二)、专项业务类资格考试报名条件:

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

根据证券专项考试报名条件,只要通过了一般从业资格考试的人员,均可以参加专项业务类资格考试。由此,我们可以得知考过了证券从业就可以报名参加专项考试。

通过了投顾考试,想要拿到这个资格证书,需要什么条件?

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1.年满18周岁;

2.大学本科以上学历

3.具有完全民事行为能力

4.已被机构聘

5.未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚

6.不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

7.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

8.具有中华人民共和国国籍

9.具有从事证券业务2年以上的经历

10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

好了,以上是关于低学历是否可以报考证券投顾考试的讲解,想了解更多考试信息,敬请关注51题库考试学习网!




下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( )
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
解析:
1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。
3.形成服务产品
公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。

下列选项中,属于证券产品卖出时机的有( )。
①股票价格走势达到高峰,再也无力继续攀上
②重大不利因素正在酝酿
③不确切的传言造成非理性下跌
④股价从高价跌落10%

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案:B
解析:
证券产品卖出时机有:股票价格走势达到高峰,再也无力继续攀上;重大不利因素正在酝酿;股价从高价跌落10%

对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析,有利于( )。
Ⅰ分析该上市公司的发展前景
Ⅱ判断上市公司的发展是否会受到当前的自然条件和基础条件制约
Ⅲ判断上市公司的主营业务是否符合当地政府实行的政策
Ⅳ分析该上市公司的财务状况

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:
分析区位内的自然条件和基础条件,有利于分析该区位内上市公司的发展前景。如果上市公司所从事的行业与当地的自然和基础条件不符,公司的发展可能会受到很大的制约。

按研究内容分类,证券研究报告可以分为( )。
①宏观研究
②行业研究
③策略研究
④公司研究
⑤股票研究

A.①②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④⑤
答案:A
解析:
证券研究报告按研究内容分类,一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类主要有股票研究基金研究、债券研究、衍生品研究等。

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