2019年5月证券投资顾问考试报考条件

发布时间：2019-03-08

报考证券投资顾问需要下列条件：一般从业资格考试合格，也就是通过证券一般从业资格考试科目《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。因此，证券投资顾问的门槛并不高，除了考试规定科目合格后，在实际的从业申请注册中，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁；

(二)大学本科以上学历；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(八)具有中华人民共和国国籍；

(九)具有从事证券业务两年以上的经历；

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

根据套利定价理论，套利组合满足的条件包括（　　）。
Ⅰ该组合的期望收益率大于0
Ⅱ该组合中各种证券的权数之和等于0
Ⅲ该组合中各种证券的权数之和等于1
Ⅳ该组合的因素灵敏度系数等于0

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：

在组合投资理论中，有效证券组合是指（）。

A、可行域内部任意可行组合
B、可行域的左边界上的任意可行组合
C、可行域右边界上的任意可行组合
D、按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

答案：D

解析：

D
按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，我们把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。

以下属于投资收益分析的比率包括（）。
Ⅰ.市盈率
Ⅱ.已获利息倍数
Ⅲ.每股资产净值
Ⅳ.资产负债率

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

答案：C

解析：

资产负债率和已获利息倍数属于长期偿债能力指标，保守速动比率属于变现能力指标。

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