速看！12月证券考试准考证打印通道已开通
发布时间：2021-12-01
距离12月的证券考试越来越近，很多小伙伴近期都在咨询多久可以打印准考证?打印时有哪些注意事项?下面就带着这一系列的问题，一起来具体了解一下!
一、准考证打印时间
从证券协会报名入口时间显示来看，12月证券考试准考证打印时间为12月7日早上9点至12月12日23点，相当于在这个时间内都是可以打印准考证的，可以提前做好准备，避免考前慌张。
二、打印准考证的时候提示“无此人准考证数据”是什么意思?
可以看看是否有出现以下2种情况，一是报名时身份证号填写错误，请考生与报名信息表核对。考生姓名、性别、身份证件类型、证件号码、出生日期及所填写的注册信息将用于考试入场身份核对，以及成绩合格证上信息显示，在填写的时候一定要谨慎，如果填写错误，是无法自行修改的。
二是没有缴费、报名不成功，视为自动放弃报考资格，不能参加考试。如是他人代报名的，请考生与代报人核实情况。
三、注意事项
1、考生一定要保管好自己的身份证并检查是否过期，如果考前不幸丢失了身份证或者已过期失效，需要提前到公安部门补办临时身份证或由公安部门出具身份证明材料(带照片)，以免影响考试。
2、避免准考证打印页面显示不全或出现无法打印的情况，考生可以避开高峰期打印，以防避免到时访问人数过多，造成服务器堵塞。
3、打印准考证前可下载系统页面提供免费下载的pdf文件阅读器Foxit Reader，或到其它合法网站自行下载pdf阅读器查看准考证，如过程中不能下载，那么建议用兼容性较好的火狐浏览器或者IE浏览器打开准考证下载页面。
上面就是今天想要给大家分享的内容，到这里就结束了，如果还想了解更多考试相关资讯，可以持续关注51题库考试学习网微信公众号，同时也预祝大家考试顺利通过!
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
B.指数基金能达到分散风险的目的
C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度
D.ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
【考点】合规管理概述
B.0.5‰，500
C.0.5％，1000
D.0.5‰，1000
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