2020年3月1日开始施行的《证券法》对《证券市场基本法律法规》的影响

发布时间：2020-02-20

《证券法》的修订，相信很多关注证券行业的小伙伴都已经知道了，新的证券法于2019年12月28日，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过，虽然修订后的证券法要2020年3月1日起施行，但是我们的证券一般从业人员资格考试是安排在3月28日和3月29 日的，也就是说，考试的时候新证券法已经开始实施，那么我们就要从现在开始了解新证券法相对于旧版有哪些变化，本篇文章主要为大家讲解新证券法对《证券市场基本法律法规》这一科目考试的影响。

先从整体来看，新版证券法从过去的12章变为14章，增加的两章分别为信息披露和投资者保护，但条款总数从过去的240条缩减至226条，其中有一些废除和合并的条款。看到这里大家应该都清楚了，此次的改动和变化可以说是“大刀阔斧”。接下来我们看看具体的内容。

第一，新版证券法适用范围的扩大。

在新证券法的第二条就体现了适用范围扩大的这一特性，新证券法规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；政府债券、证券投资基金份额的上市交易；资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。以上都适用于证券法，对旧版证券法有印象的小伙伴都知道，这其中存托凭证、资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法是有变动的，新旧版对比之下，我们会发现适用范围扩大了。

第二，全面推行证券发行注册制度。

心细的小伙伴看完新版证券法，应该都已经察觉到，旧版中用“核准”的地方，大多改为了“注册”，这就是全面推行证券发行注册制度的体现。比如，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。这是出现在新版第九条，老版第十条的内容，这一句话的变动就在于把老版的“核准”改为了“注册”。

第三，显著提高了证券违法违规的成本。

这应该是纵观整个证券法修改最明显的地方了，一眼就看出来了，在第十三章法律责任当中，每一条当中的罚款金额都有了显著的提高，原本“一倍以上五倍以下的罚款”基本改为“一倍以上十倍以下”，还有罚款的上限都调整到百万甚至千万。

当然，新版证券法的改变不止以上三点，还有完善投资者保护制度，进一步强化信息披露要求等等，具体的大家可以去看一看新版证券法进行了解，既然证券法有了这么大的改变，那么证券市场基本法律法规的考试也会随着证券法进行改变，其中改变多集中在第一章第四节证券法和最后一章关于法律法规的知识，大家多注意这两个地方基本就能掌握新证券法对《证券市场基本法律法规》这一科目考试的影响了。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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