通知：关于证券基金投资咨询业务管理办法的相关内容

发布时间：2020-08-07

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近期，由于《证券基金投资咨询业务管理办法 》的发布，引发了大家对于证券行业从业的思考，随着市场的不断成熟，市场对从业人员的要求也越来越严格。今天就跟随51题库考试学习网一起看一下《管理办法》的主要内容吧。

一、《证券基金投资咨询业务管理办法》内容提要《证券基金投资咨询业务管理办法》主要包括五个部分：

总则、资格条件、内部管理和业务规范、监督管理和法律责任、附则。

在总则中对业务类别进行了界定，在资格条件中明确了准入条件，接下来我们看一下业务类别和资格条件的具体内容。

1、业务类别

从业务类别我们可以看出《管理办法》中明确了证券投资顾问、基金投资顾问和发布证券研究报告三种证券基金投资咨询业务类型。证券投资顾问和基金投资顾问是面向特定客户提出投资建议，发布证券研究报告是向客户就市场走势、投资标的的投资价值提出分析建议，不涉及具体的投资建议。其中基金投资顾问相较证券投资顾问更是在辅助客户做出投资决策的基础上可以按规定代理客户办理交易申请。

2、准入条件

对于证券基金投资咨询业务的申请条件，概述性的内容不谈，可量化的条件有：

①净资产不低于1亿元；

②最近3年或者自成立以来未被采取重大监管措施，不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处 于整改期间的情形；

③最近3年或者自成立以来未因重大违法违规行为 受到行政或刑事处罚。其次还强化了股东资质要求，要求持股5%以上股东净资产不得低于5000万元，控股股东最近3年连续盈利，净资产不低于5亿元，具有良好的资本补充能力，最近3年未被采取重大监管措施等。而在原来的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中，可量化的准入条件要求：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

②有100万元人民币以上的注册资本。由此可见，在准入条件上，新的《管理办法》要求更高。由于之前市场发展迅速，一些证券投资咨询机构发展过程中违规行为较多，这次管理办法发布后，行业监管会更严。不过证券公司在合规性方面一直都比较注重，所以准备到证券公司从业的朋友不用太担心，问题不大。

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