证券公司的定义和发展历程

发布时间：2019-01-11

证券公司的定义和发展历程


考点解读


（1）证券公司的定义


证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。


（2）我国证券公司的发展历程



真题精选


1、下列关于证券公司的描述，正确的有（）。


Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准


Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者


Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行


A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


B.Ⅰ、Ⅲ


C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


D.Ⅲ、Ⅳ


正确答案是：C


解析：其中，Ⅳ项，英国称证券公司为商人银行；日本等一些国家和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券公司。


2、深圳证券交易所于（）正式营业。


A.1991.7


B.1990.8


C.1988.10


D.2001.7


正确答案是：A


解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。


3、关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。


Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构


Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年


Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场


Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


B.Ⅲ、Ⅳ


C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


D.Ⅱ、Ⅲ


正确答案是：C


解析：新中国资本市场的萌芽期（1978—1992年）。1978年12月，以中国共产党第十一届三中全会的召开为标志，经济建设成为国家的基本任务（Ⅱ错误）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。

A．3000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．2亿元

正确答案：B
B
【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。

无风险证券对有效边界的影响有（ ）。 A．现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域缩小 B．现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域扩大 C．具有直线边界 D．边界曲度更大

正确答案：BC
掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第十一章第三节，P270。

从WMS取值方面考虑，当他高于（ ）时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

A．60

B．70

C．80

D．90

正确答案：C

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（ ）

正确答案：×
参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

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