注意了：证券公司部分行政审批项目取消或调整

发布时间：2020-03-06

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证监会日前发布关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告，根据新证券法，自3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整。

新证券法取消或调整的证券公司相关行政审批项目包括证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批，证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批，保荐机构注册，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务审批等。

公告显示，自3月1日起，中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新证券法取消的证券公司行政审批项目。财务顾问机构从事证券服务业审批取消，改为事后备案管理，具体以发布的相关规则为准。授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。有关行政审批项目取消后，中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。

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红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
本题考查红筹股。红筹股不属于外资股。

对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有（ ）。 A．需求拉上的通货膨胀 B．成本推进的通货膨胀 C．需求减少的通货膨胀 D．结构性的通货膨胀

正确答案：ABD
考点：掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉CPl的计算方法以及PPl与 CPl的传导特征，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式。见教材第三章第一节，P76。

募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（ ）。 A．拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表利润表 B．增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况 C．增资或收购前后持股比例及控制情况 D．增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

正确答案：ABCD
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P215。

投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。

A．基金管理公司的总经理

B．研究部经理

C．投资部经理

D．分管投资的副总经理

正确答案：ABCD

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