2019年贵州省证券从业资格考试形式及考试题型

发布时间：2019-07-07

1、一般从业资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》

2、专项业务类资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

投资者购买的收益不确定的证券也就是( )。

A．组合证券

B．风险证券

C．证券证券

D．增值证券

正确答案：B
44.B【解析】证券市场上收益确定的证券是无风险证券，收益不确定的证券为风险证券。

上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（ ）。 A．会员大会 B．理事会 C．董事会 D．专门委员会

正确答案：ABD
熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。

按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?（ ）

A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

正确答案：AD
A选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

A．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

B．募集资金数额不少于项目需要量

C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

正确答案：ACD
92. ACD【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：①募集资金数额不超过项目需要量；②募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；③除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， 不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；④投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；⑤建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

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