2019年云南证券从业资格考试教材(一般从业)

发布时间：2019-07-11

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2018）》

《金融市场基础知识》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8478-1           

定价：58.00

《证券市场基本法律法规》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8479-8

定价：60.00元 

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。

A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

正确答案：ABC
【解析】当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。

根据资金来源和用途不同，基金可以分为（ ）。

A．公募基金

B．私募基金

C．在岸基金

D．离岸基金

正确答案：CD
根据基金的资金来源和用途不同，可以分为在岸基金和离岸基金，前者从本国募集资金，并投资于本国；后者指在他国筹集资金，并将资金投资于本国或第三国。

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （ ）

正确答案：√

最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

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