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股权投资基金的投资者应当为( )。
A.具备相应风险识别能力
B.具备风险承担能力
C.合格投资者
D.以上都是
解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。
股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。
Ⅰ、相应风险识别能力
Ⅱ、相应风险承担能力
Ⅲ、相应风险转嫁能力
Ⅳ、相应风险预测能力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。
B.投资者符合合格投资者条件的承诺函
C.投资说明书
D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
B.投资者符合合格投资者条的承诺函
C.投资说明书
D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
Ⅰ．风险识别能力
Ⅱ．风险承担能力
Ⅲ．风险转嫁能力
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Page 9 of 222017年9月私募股权投资基金基础知识考前押题4第 1 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。 1风险识别能力风险承担能力风险转嫁能力 A. 、 B. 、 C. 、 D.、第 2 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的（）。定期信息披露 重大事项的即时披露基金基本信息披露 基金管理人基本信息披露 A. 、 B.、 C.、D.、第 3 题：单选题(本题1分)（）是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。 A.合格境内普通合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境内有限合伙人D.合格境外有限合伙人 第 4 题：组合单选题(本题1分)以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法，正确的是（）。 公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产还有剩余，清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金 在内的股东股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配 股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额，则按股权比例进行分配 A.、 B. 、 C. 、 D.、第 5 题：单选题(本题1分)2022/4/5公司型基金的备案，按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。 A.中国人民银行 B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会第 6 题：单选题(本题1分)下列说法中，错误的是（）。 A. 公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营B. 合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营C. 契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基金法，基金按照基金合同来运营 D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策 第 7 题：单选题(本题1分)国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。其中，对主业处于关系国家安全、国民 经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担（），须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。 A.企业进出口 B.企业变更任务C.重大专项任务子企业的股权转让D.法人责任 第 8 题：单选题(本题1分)以下关于基金投资者关系管理的意义说法，正确的是（）。 A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉 B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得短期的市场支持 C. 能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与托管人之间的信息对称D. 基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理 人对基金投资者及基金的了解的管理行为第 9 题：单选题(本题1分)通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由（）约定。 A.证券投资基金法B.基金合同 C.基金托管协议D.基金持有份额第 10 题：单选题(本题1分)尽职调查的目的不包括（）。 A. 风险发现B. 投资可行性分析C.价值发现D.规避风险第 11 题：单选题(本题1分)募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自 基金清算终止之日起不得少于（）年。 A.5B.7 C.10 D.15第 12 题：单选题(本题1分)2013年6月27日，中央编制办公室印发关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确股权投资基金的监督管理 由（）负责，实行适度监管，保护投资者权益。 A. 国务院 B. 中国证监会C. 中国人民银行D.中国银监会第 13 题：组合单选题(本题1分)下列（）可以从事私募基金的募集活动。 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构在证券交易所注册并可以开展境内股票业务的机构A. 、 B. 、 C. 、 D.、第 14 题：组合单选题(本题1分)私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括（）。相对估值法 折现现金流法成本法 乘数法 A. 、 B.、 C.、D.、第 15 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金的项目主要来源中的依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机 会具有（）特点。 贴近一级投资市场投资回报丰厚 退出渠道畅通 资金回收周期短 A.、 B.、 C.、 D.、第 16 题：单选题(本题1分)并购基金，是指主要对企业进行（）的股权投资基金。狭义的股权投资基金是指并购基金。 A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.资本性并购投资D.以上都不是 第 17 题：单选题(本题1分)政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。 A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期 第 18 题：单选题(本题1分)关于公司法的规定，说法错误的是（）。 A. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 B. 有限责任公司的股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未 答复的，视为同意转让C. 有限责任公司的股东不同意转让股权，应当购买该转让的股权，不购买的，视为同意转让 D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，新投资者有优先购买权第 19 题：单选题(本题1分)关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。 A. 全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运 作、运营保障和信息披露等主要环节B. 独立性原则：组织结构应当权责分明、相互制约C. 执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行 D. 成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员 工人数等方面相匹配，契合自身实际情况第 20 题：单选题(本题1分)以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金 销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。 A.单独B.合并C.连带D.限制 第 21 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中 国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 行政处罚行政监管措施 市 场 禁 入 追究刑事责任 A. 、 B.、 C.、D.、第 22 题：单选题(本题1分)股权转让采取信息预披露和正式披露相结合的方式，正式披露信息时间不得少于（）个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20第 23 题：单选题(本题1分)合伙型基金的分配为（）。 A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以 第 24 题：单选题(本题1分)投资者应当以（）承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。 A.口头约定 B.书面方式 C.口头或书面 D.任何形式都可以 第 25 题：单选题(本题1分)私募投资基金管理人应当向（）履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。 A.基金业协会；基金业协会B.证券业协会；证券业协会C.证监会；基金业协会D.证监会；证券业协会第 26 题：单选题(本题1分)外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团 队之间建立必要的（），有效防范潜在的利益冲突。 A.业务隔离B.财务隔离C.人员隔离D.资产隔离第 27 题：组合单选题(本题1分)股权投资母基金的特点包括（）。分散风险专业管理规模优势富有经验A.、 B.、 C.、 D.、第 28 题：单选题(本题1分)基金业协会根据私募基金管理人所管理的（）设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。 A.基金规模B.基金类型 C.基金开放情况D.基金运营状况第 29 题：单选题(本题1分)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申 请认定基金从业资格。 A.3B.5C.6 D.12第 30 题：单选题(本题1分)私募基金管理人登记法律意见书应当由（）名执业律师签名。 A.1B.2C.3D.4第 31 题：组合单选题(本题1分)风险控制团队依据在尽职调查中发现的风险，从（）对风险进行分析，充分评估，并独立出具风险控制报告。 公 司 层 面 信息系统层面 财 务 层 面 业务层面 A.、 B.、 C.、 D.、第 32 题：单选题(本题1分)狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的（）的股权投资基金。 A.已上市成长性企业B.已上市成熟企业 C.未上市成长性企业D.未上市小企业第 33 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金的项目主要来源包括（）。 依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、 访问企业等方式寻找项目信息 依托收购兼并业务衍生出来的直接投资机会A.、 B.、 C.、D.、第 34 题：组合单选题(本题1分)根据合伙企业的相关规定，设立有限和伙企业，应当具备的条件有（）。由2个以上50个以下合伙人设立 有限合伙人可以用土地使用权或者其他财产权利作价出资有生产经营场所
Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险掲示书，由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息"
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
B.管理
C.责任
D.风险
Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险揭示书，由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
B.管理
C.责任
D.风险
Ⅰ．风险识别能力
Ⅱ．风险承担能力
Ⅲ．风险转嫁能力
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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