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基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。
A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金
B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金
D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是( )。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.监管机构
解析：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作。
Ⅰ．基金产品的设计
Ⅱ．基金运作的监管
Ⅲ．基金份额的销售与备案
Ⅳ．基金资产的管理
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管机构
（最新版）证券从业考试金融市场基础知识真题预测考卷含答案解析1.基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】:D【解析】:基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。2.深股通的股票包括（ ）。联交所恒生综合大型股指数市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股深圳证券交易所上市的AH股公司股票同时在联交所、上交所上市的AH股公司股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深圳证券交易所上市的AH股公司股票。、两项，联交所恒生综合大型股指数和同时在联交所、上交所上市的AH股公司股票属于沪港通下港股通的股票范围，除这两项外，还包括恒生综合中型股指数成分股。3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ）申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元参与证券交易24个月以上上海证券交易所规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上；上海证券交易所规定的其他条件。4.损失和风险二者的关系是（ ）。A.风险是确定性的，损失是不确定性的B.损失和风险是两个没有任何联系的概念C.风险是事前概念，损失是事后概念D.风险和损失是等同的【答案】:C【解析】:风险与损失是有着密切联系的，但是又存在本质的区别。传统的风险定义认为风险是潜在的损失，即损失的可能性。但是，风险只是损失的可能性，并不等于损失。损失是偏事后的概念，反映的是风险事件发生后的状况，但风险是一个明确的事前概念，反映的是损失发生前的事物发展状态。在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了。不确定性已转化为确定性。损失和风险是事物发展的两种状态。5.地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为（ ）。2016年7月真题A.公司债券B.无期债券C.金融债券D.地方政府债券【答案】:D【解析】:地方政府债券简称地方债券，又称“地方公债”或“地方债”，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证，一般以当地政府的税收能力作为还本付息的担保。6.基金的主要当事人有（ ）。基金持有人基金投资者基金管理人基金托管人A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人，基金市场上的各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场，监管机构则对基金市场上的各类参与主体实施全面监管。7.既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（ ）。2015年3月真题A.政府和政府机构B.社保基金C.股份有限公司D.慈善机构【答案】:C【解析】:发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券，但其中能发行股票的经济主体只有股份有限公司。8.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（ ）。2015年11月真题中国银行上海清算所中央国债登记结算有限责任公司陆金所A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所），以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司（中国结算公司）。9.下列各项中，不属于委托指令基本要素的是（ ）。2014年6月真题A.委托方式B.证券账号C.委托价格D.证券代码【答案】:A【解析】:委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。10.根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是（ ）。评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引第三十条，信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。11.2004年1月31日由（ ）发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。2018年9月真题A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会【答案】:A【解析】:2004年1月，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。12.中国证券业协会接受（ ）的业务指导、监督管理。2017年6月真题证监会民政部工商行政管理总局人民银行A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:中国证券协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。13.关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（ ）。A.为中小企业提供直接融资平台B.在深圳证券交易所设立C.是分步推进创业板市场的重要步骤D.企业上市的基本条件明显低于主板市场【答案】:D【解析】:D项，中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。14.具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。净资产和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门有安全保管基金财产的条件有安全高效的清算、交割系统A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券投资基金法第三十三条，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。15.资产证券化的有关当事人包括（ ）。2012年3月真题信用增级机构和信用评级机构特定目的机构或特定目的受托人原始权益人资金和资产存管机构A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:资产证券化的有关当事人包括：发起人（原始权益人）、特定目的机构或特定目的受托人（SPV）、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者，即证券化产品发行后的持有人。16.以下说法正确的有（ ）。期货合约在交易所内交易远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:期货合约交易双方按规定比例缴纳保证金，而远期合约因不是标准化，存在信用风险，保证金或称定金是否要付，付多少，也都由交易双方确定，无统一性。17.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（ ）万元。2018年5月真题A.50B.200C.150D.100【答案】:B【解析】:资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；质量控制制度和其他内部管管制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；净资产不少于200万元；按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。18.在国内创业板首次公开发行股票并上市的发行人，其最近一期末净资产应不少于（ ）万元。2017年6月真题A.3000B.2000C.1000D.5000【答案】:B【解析】:根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法，首次公开发行股票并在创业板上市应符合以下条件：发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损；发行后股本总额不少于三千万元。19.因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。企
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.监管机构
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管机构
Ⅰ．基金产品的设计
Ⅱ．基金运作的监管
Ⅲ．基金份额的销售与备案
Ⅳ．基金资产的管理
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.监管机构
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管机构
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