证券经纪人 2021_09_03 每日一练


深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。

A.有一定的上市交易时间

B.在证券交易所有一定的交易数量

C.会计师事务所对公司财务状况出具无保留意见

D.交易活跃,以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

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企业营销活动的基础和条件是( )。

A.消费者需求

B.市场营销产品

C.市场营销环境

D.市场交换媒介

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金融衍生工具可以划分为远期、期货、期权、互换、结构化金融衍生工具,其分类依据是( )。

A.产品形态和交易场所

B.基础金融工具的种类

C.其自身交易的方法和特点

D.基础金融工具的不同交易形式

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按照基础工具种类分类,金融衍生工具可以划分为( )。

A.股权类产品的衍生工具

B.管理气温变化风险的天气期货

C.货币衍生工具

D.管理政治风险的政治期货

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在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证

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在市场经济条件下,资金需求者筹集外部资金只能通过向银行借款。( )

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新修订的《证券法》分为十二章,共二百四十条,包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。( )

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