如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（ ）。

A.可实现成交价格的最低价格
B.使未成交量最小的申报价格
C.各个价格的平均价格
D.行情显示的前收盘价格

下列选项中，错误的是（ ）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

香港的金融监管机构包括（ ）。
①香港金融管理局
②香港政府
③证券及期货事务监察委员会
④保险业监理处

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

A、契约型基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、封闭式基金

下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。
①国际证监会组织成立于1983年
②沪深证券交易所是国际证监会组织的附属会员
③中国证监会是国际证监会组织的正式会员
④国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对非系统性风险

A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
Ⅱ．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
Ⅲ．行使认股权的方式可将其分为现金汇人型与抵缴型
Ⅳ．投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。
Ⅰ．公募发行
Ⅱ．私募发行
Ⅲ．直接发行
Ⅳ．间接发行

A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

A.甲企业由40名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式