证劵从业( 新 ) 2021_10

（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

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对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月

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20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。
①货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
②货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成
③强调金融稳定职能，维护金融体系安全
④金融政策的制定

A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

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根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是(　　)。

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留

A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

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某有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。

A.普通合伙人以现金出资，有限合伙人以劳务出资
B.合伙企业成立后前三年的利润全部分配给普通合伙人
C.有限合伙人甲对外代表本合伙企业，执行合伙事务
D.合伙企业由普通合伙人1人、有限合伙人99人组成

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()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

A.交易大厅
B.交易会员
C.交易主机
D.交易单元

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基金的募集一般要经过（）几个步骤。
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④