证劵从业( 新 ) 2021_10

金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄一投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控

基金托管人应当履行的职责有( )。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ．持有基金管理人的股份
Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留

A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

中国证券业协会的职责包括（）。
①教育和组织会员遵守法律法规
②依法维护会员合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
③对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
④监督、检查会员及其从业人员行为

A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。

A.伦敦
B.纽约
C.东京
D.华盛顿

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。
①决定更换基金管理人、基金托管人
②安全保管基金财产
③决定基金扩募或者延长基金合同期限
④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

A.存款准备金制度
B.超额存款准备金
C.再贴现政策
D.公开市场业务

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。

A、经有权部门批准并发行
B、公司债券的期限为1年以上
C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D、公司股东人数不少于200人

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。
①公司章程
②招股说明书
③承销机构名称
④营业执照

A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①③④

证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。
①派发股息
②派发红股
③派发资本利得
④派发利息

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。

A.将生产资金转化为储蓄资金
B.扩大间接融资比例
C.将储蓄资金转化为生产资金
D.将投资工具转化为金融资产