证劵从业( 新 ) 2021_08

ADR是（）的简称。

A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ．《证券公司内部控制指引》
Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1／2
B.2／3
C.3／4
D.4／5

持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A：3％
B：5％
C：10％
D：15％

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
Ⅰ．发行人的董事；
Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；
Ⅲ．发行人子公司的总经理；
Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。
A、逐渐增加，可以申请赎回
B、固定不变，不得申请赎回
C、可以变动，不得申请赎回
D、逐渐减少，可以申请赎回