基金从业资格 2022_04

(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）。

A.责令其限期改正
B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权
D.限制有关股东行使股东权利

(2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。

A.采取抽奖方式销售基金
B.依靠服务质量销售基金
C.赠送基金份额销售基金
D.低于基金销售成本销售基金

下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。

A.认购费用=认购金额*认购费率
B.认购份额=净认购金额/基金份额面值
C.净认购金额=认购金额/(Ⅰ+认购费率）
D.认购份额=认购金额/基金份额面值

企业估值的特点不包括（）。

A.整体是各部分的简单相加
B.整体价值只有在运行中才能体现出来
C.整体价值来源于要素的结合方式
D.部分只有在整体中才能体现出其价值

(2016年)假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是（）。

A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配
B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权
C.获得承诺的现金流（本金和利息）
D.每年获得固定的股息

在无保证债券中，受偿等级最高的是( )，这也是公司债的主要形式。

A、优先无保证债券
B、优先次级债券
C、次级债券
D、劣后次级债券

以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。

A.只能用现金认购
B.只能用证券认购
C.可以用现金认购，也可用证券认购
D.不能用现金认购，也不能用证券认购

基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构
D.国定收益基金

各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。

A.回购协议
B.定期存款
C.存款准备金
D.同行拆借

某公司融资前，股票总量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）。

A.4．17
B.5
C.4．71
D.5．36

（）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

A.内葛交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.虚假陈述