基金从业资格 2022_04

以下哪一项不属于货币市场工具的特点？（）

A．流动性高
B．本金安全性高，风险较低
C．均为债务契约
D．小额交易，主要参与者为个人投资者

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（）正式生效?

A.2014年8月8日
B.2014年6月30日
C.2015年8月8日
D.2015年6月30日

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如( )，实现投资组合价值的保本与增值。

A、股票
B、债券
C、股指期货
D、货币市场基金

下列关于存托凭证的说法不正确的是（）。

A.每张存托凭证一般代表一股股票
B.存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场
C.发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力
D.ADR是流通量最大的存托凭证

下列关于衍生工具的论述中，正确的是（）

A.互换合约又称作选择权合约
B.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间，按确定的价格买入或卖出标的资产的合约
C.远期合约是指交易双方约定在未来某一时期互相交换某种标的资产的合约
D.期权合约赋予期权卖方一项权利在规定期限内按照约定的价格卖出一定数量的某种资产

(2017年)关于竞业禁止条款，下列说法错误的是（）。

A.竞业禁止条款目的是保证股权投资基金的利益不受损害
B.法定竞业禁止，是当事人基于法律的直接规定而产生的竞业禁止义务
C.约定竞业禁止，是当事人基于合同的约定而产生的竞业禁止义务
D.实践中，创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员在交割之前通常要签署形式及内容令投资人满意的竞业禁止协议

不属于PE常用的估值方法是（）。

A.市净率法
B.净资产定价法
C.现金流折现法
D.市盈率定价法

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（）。

A.主要股东或者合伙人名单
B.公司章程或者合伙人协议
C.高级管理人员的基本信息
D.公司内部控制制度

目前，具有基金销售业务资格的主体包括（）。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.期货公司
Ⅲ.保险机构
Ⅳ.商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广
B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制
C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分