基金从业资格 2022_06_13 每日一练
在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。
A.成本优先
B.审慎经营
C.时间优先
D.利益分配
B.审慎经营
C.时间优先
D.利益分配
影响个人投资者资产配置的因素包括（ ）。
Ⅰ.投资期限的长短
Ⅱ.业绩比较标准的选择
Ⅲ.流动性的高低
Ⅳ.收益要求
Ⅰ.投资期限的长短
Ⅱ.业绩比较标准的选择
Ⅲ.流动性的高低
Ⅳ.收益要求
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。
A.上市募集
B.公开募集
C.广告募集
D.自行募集
B.公开募集
C.广告募集
D.自行募集
有限合伙型基金的治理结构特点中，有关普通合伙人的表述错误的是（ ）。
A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策
C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权
D.普通合伙人通常无需对基金出资
B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策
C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权
D.普通合伙人通常无需对基金出资
证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资者
D.证监会
B.基金托管人
C.基金投资者
D.证监会
私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（ ）。
Ⅰ．缴款安排
Ⅱ．未投资资本
Ⅲ．收益分配约定
Ⅳ．投资利润
Ⅰ．缴款安排
Ⅱ．未投资资本
Ⅲ．收益分配约定
Ⅳ．投资利润
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照15元/股的价格，购买A、股票数量1亿股，该委托方式属于（ ）
A.定量委托
B.竞价委托
C.定价委托
D.成交确认委托
B.竞价委托
C.定价委托
D.成交确认委托
证券X的期望收益率为12%，标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为( )。
A、12.00%
B、13.50%
C、15.50%
D、27.00%
B、13.50%
C、15.50%
D、27.00%
(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则
Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表，管理人对此要求的正确做法是（ ）。
A.托管人应当编制估值表提交管理人，并监督管理人盖章确认，然后提供给投资人
B.托管人应当请管理人提供估值计算表，由其复核、监督，不能代为履行管理人职责
C.托管人可以提供估值计算表给管理人，由其提交给投资人
D.托管人通常不应直接作基金的估值，但由于是重要投资人的要求，可以视具体情况妥协一次
B.托管人应当请管理人提供估值计算表，由其复核、监督，不能代为履行管理人职责
C.托管人可以提供估值计算表给管理人，由其提交给投资人
D.托管人通常不应直接作基金的估值，但由于是重要投资人的要求，可以视具体情况妥协一次
从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。
A.经济市场的发展与完善
B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制
C.法律法规的颁布及实施
D.公司规章制度的制定与实施
B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制
C.法律法规的颁布及实施
D.公司规章制度的制定与实施